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重组股神蝶彩资管遭罚1.45亿 实控人被终身市场禁入

时间: 2017-08-11 23:06 来源:中国证券报-中证网

8月11日,周五,证监会的例行新闻发布会很简短,只发布了一项内容:证监会近日依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括1宗内幕交易案,1宗操纵市场案。

然而,中国证券报(ID:xhszzb)记者发现,其中1宗市场操纵案的涉案公司——蝶彩资产却大有来头,江湖上人称“重组股神”。

涉操纵市场遭重罚

证监会11日发布的行政处罚显示:

1宗操纵市场案中,恒康医疗集团股份有限公司(简称恒康医疗)控股股东及实际控制人阙文彬与蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)、蝶彩资产实际控制人谢风华合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的。

阙文彬、蝶彩资产、谢风华的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条、第233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第5条规定。

证监会决定:没收蝶彩资产违法所得4858万元,并处以9716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。

中国证券报(ID:xhszzb)记者通过格上财富网查询发现,截至目前,蝶彩资产累计管理基金11只,盈利产品2只。

(图片来源:格上财富)

其中,以下9只基金仍在运行中:

(图片来源:格上财富)

屡屡押中并购重组股

据媒体报道:蝶彩资管成立于2012年5月4日,其给A股市场的印象是“擅长押注并购、重组”股,并于2013年江苏宏宝(现已更名为“长城影视”)的重组并购案中声名鹊起。

蝶彩资管推出的蝶彩1号成立于2013年4月1日,而建仓江苏宏宝的时间仅短短18个交易日,在建仓完成后的2013年5月13日,江苏宏宝即宣布停牌重组。2013年8月9日,江苏宏宝复牌后连续走出12个涨停板,蝶彩资管获利不菲。

2014年9月3日,秀强股份控股股东新星投资与蝶彩资管签订战略合作协议,向蝶彩资管转让不超过1000万股(占总股本的5.35%)股份。2014年9月26日这1000万股股份完成过户,蝶彩资管成为秀强股份第三大股东。随后,秀强股份于2014年10月13日宣布筹划重大事项停牌。

2015年8月,*ST申科(申科股份)的股价惨遭腰斩,但这并不妨碍蝶彩资管大胆吸筹,2015年9月27日*ST申科披露的三季报显示,蝶彩资管旗下3只产品三季度合计持股接近500万股。值得注意的是,*ST申科在2015年10月9日因筹划资产重组停牌。

此外,蝶彩资管旗下的产品2015年还曾出现在星河生物、雷曼股份、凯撒旅游等大牛股中。

2016年蝶彩资管曾押中多只重组股,去年中报数据显示,蝶彩资管旗下私募产品曾出现在东方铁塔、青松股份、天沃科技和四川双马等个股的前十大流通股东名单中,其中多只个股复牌后大涨。比如,蝶彩资管旗下的宝生基金出现在四川双马去年中报披露的前十大流通股股东名单中,持有195.88万股,此后四川双马大股东转让股权引发市场追捧,去年6月30日至11月23日期间,股价大涨近422%。

“入驻”西藏旅游遭问询

今年2月23日,西藏旅游公布的2016年年报显示,去年公司实现营收1.26亿元,净利润为亏损9512.4万元。而在公司前十大流通股股东中,蝶彩资管旗下宝华光证券投资基金以持有151.73万股的数量,位列公司第10大股东,为去年四季度新进。(注:2017年一季报显示,宝华光证券投资基金已退出西藏旅游前十大流通股东。)

值得注意的是,在经历了重组失败以及定增终止后,西藏旅游因正筹划非公开发行股票事项,公司股票于2017年2月27日起停牌。

西藏旅游于3月4日公告称,公司收到上海证券交易所下发的《关于对西藏旅游股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》,上交所表示,有媒体刊登题为《蝶彩资管“入驻”西藏旅游再次精准“押宝”重组》的报道,称公司2016年年报披露的第十大股东为蝶彩资产管理(上海)股份有限公司-宝华光证券投资基金(以下简称蝶彩资管),其在资本市场擅长押注并购、重组预期;而公司年报披露后不久,即申请筹划非公开发行停牌,蝶彩资管又一次押宝成功。

根据上交所《股票上市规则》第2.1条和第17.1条的规定,要求西藏旅游结合上述媒体报道,核实并补充相关披露事项。

3月6日,西藏旅游发布关于上海证券交易所对公司有关媒体报道事项的问询函的回复公告。

公告中,西藏旅游就蝶彩资产相关问题进行了回应:

1、公司于2017年3月3日下午收到上海证券交易所《问询函》 之后,公司立即就蝶彩资管买卖公司股票的事项,依据现有股东名册(中国登记结算公司上海分公司定期提供的前100名股东名册和股东大会全体股东名册)进行了自查:2015年2月至2016年8月30日的股东名册中,均未查询到蝶彩资管持有公司股票的信息。2016年9 月 30日,蝶彩资管首次出现在公司股东名册中,其持有公司股票总数为 1782488股。

截至2016年12月31日,蝶彩资管减持至1517300股(公司年报披露的第十大股东)。2017年1月26日股东名册显示,蝶彩资管已减持至237100股。2017年2月28日蝶彩资管已不在公司 前100名股东名册中。

公司按照股东名册预留的联系电话联络了蝶彩资管的相关人士,蝶彩资管工作人员通过电子邮件形式向我公司提供了“宝华光基金-西藏旅游交易记录”文件。文件显示该基金两年内首次买入西藏旅游股份的时间为2016年9月14日,买入数量为101057股。最后一次交易记录为2017年2月10日,卖出14464股。从首次买入至最后一次交易期间进行了多次买卖操作,累计买入3012159股,卖出 3012159股。截至2017年2月27日公司因筹划非公开发行股票重大 事项申请停牌,蝶彩资管-宝华光基金已不再持有公司股份。

2、经与公司高管、控股股东核实确认,在2017年2月27日公 司因筹划非公开发行股票重大事项停牌前,公司或控股股东国风集团从未与蝶彩资管有过任何形式接触或洽谈。2017年3月3日,公司收到上海证券交易所《问询函》之后,公司董事会办公室当日曾按照股东名册预留的联系电话联络蝶彩资管相关人士,就《问询函》事项与蝶彩资管联系要求回复。此为首次取得联系。

除此之外,公司或控股股东均未与蝶彩资管有任何形式接触或洽谈,包括但不限于未来公司生产经营安排、资产购买、业务重组、股份发行计划等。


(责任编辑:News01)

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